2008年《反洗钱条例》附表中的履约期延长

来源：英属维尔京群岛金融服务委员会网站

2008年《反洗钱条例》附表中的履约期延长 - 指引

履约期

《反洗钱条例》及《反洗钱恐怖主义融资行为准则》的2015年修正案自2016年1月1日起施行。这意味着所有相关人员应于2016年1月1日起采取一切必要措施，确保严格遵守两项法案中的新规定。施行采取必要措施，确保完全符合两项法案中规定的新规定。合规性在两个层面上运作。

对于截至2016年1月1日前成立或注册的每间英属维尔京群岛公司，有关人员必须在成立或注册之前或注册之时收集和维护实益所有权信息。对于在2016年1月1日之前成立或注册的公司，截至2016年12月31日的过渡期为12个月，有关人员必须在此过渡期内收集和维护实益所有权信息。 经费用于授予延期。因此，本文件主要针对属于过渡或履约期的公司以及可能授予延期的情况。

履约期的延长

2. 金融服务委员会（以下简称“委员会”）可以在形成以下意见的情况下延长履约期：

（a）就申请企业或客户而言，有关人员在获取与维护实益所有权信息的义务履行方面已有所进展；以及

（b）考虑到有关人员与一定数量的申请企业及客户有业务关系，可能无法在过渡期内履行义务；或者

（c）出于有关人员的其他相关因素，使其适合延长期限。

[1]（指“反洗钱条例”第2（1）条所述从事相关业务的人，包括已许可和未许可的实体）

3. 相关人员是否已取得足够的进展来履行其义务取决于两个因素之一。首先，相关人员应当证明，在2016年7月31日前，已能够获得至少50％的企业或客户申请的受益所有权信息。第二，相关人员应当证明在2016年10月31日之前，能够为其至少75％的企业或客户申请获得实益所有权信息。有关实际执行事宜，委员会将采取以下步骤和程序：

（a）在提出延期申请前，有关人士必须确定在规定期限内已达到规定的50％或75％的门槛; 未能在规定期限内达到任何一个门槛，申请则不符合规定，因此不符合延期条件;

（b）延期申请须由有关人员以书面提交; 申请应不晚于2016年8月31日（依赖于50％门槛）或2016年11月30日（依赖于75％门槛）提交。相关人员无需达到两个门槛以符合延长时间的条件。这些期限旨在使委员会在规定的履约期之前能够及时审查及做出延期决定;

（c）申请必须提供有关人员的姓名和地址，行为实体的数量（划分为现行与除名企业），受益所有权信息已全部获取并维护的实体数量和百分比，受益所有权仍未获得及维持的未偿还实体的数量和百分比，需求的延期期限（2016年12月31日以后不得超过6个月），以及其他资料载于本附录;

（d）申请必须通过董事宣布或注册代理人的有关人员声明，申请必须以本附录所列的核准表格; 以及

（e）虽然委员会基于获取受益所有权信息的公司的履行水平的门槛来评估（即50％或75％），但鼓励所有相关人员对仍有业务关系的除名公司获取和维护同样的信息（目前正在讨论与除名公司有关的政策文件，并且有望形成规章制度）。

4. 委员会还将在2016年12月31日的适用期限内予以延期，根据相关人员就其他可适用的相关因素所形成的意见（除上述第2（a）和（ b）段）以保证此类延期。由于有关人士的其他有关因素不一定总是相同或类似，所以委员会将根据个别情况考虑这些因素。责任人有责任概述和提供有关因素的证据，并认为值得委员会考虑延期。如相关人员依靠其他相关因素作为寻求延期的手段，必须在本附录的适当部分明确这些因素；这也将成为完成批准表格中其他方面的补充。

 5. “其他相关因素”的履约期延期申请也必须在2016年11月30日前提交给委员会。基于“其他相关因素”的延期不得以2016年11月1日前考虑或处理。

6. 如果委员会在2016年8月31日（为50％的门槛）或2016年11月30日（为75％的门槛）的业务结束时收到任何延长履约期限的申请，延迟申请则不会被考虑或接受。

7. 因此，以上内容将作为委员会的机制，来确立在完成收集受益权信息，即2016年12月31日的既定履约期之前，是否可以批准延期请求。如果委员会批准延期，则期限可以为6个月（截至2017年6月）。委员会给予具体的延期将取决于几个因素，其中最重要的是已经获得和维持受益所有权信息的进展，需要获得受益所有权信息的实体的剩余数量，在指定期限内完成受益所有权信息收集，以及有关人员获得剩余受益所有权信息的资源。

8. 委员会将进行审查程序，确定所有相关人员是否以及在何种程度上履行了获取和维护受益所有权信息的义务（在指定时间范围内，包括延长时间）。预计将在在2017年期间进行的审查后通过执行。

请查看附件中的表格，或点击查看原文。